第二章

背景資料

案件首先由國內分行的銀行客戶經理揭發，再告知香港分行。事緣一名內地客戶欲以投資移民方式移居香港，她於 2013 年經國內分行客戶經理介紹下認識香港分行的私人銀行客戶經理，並於 2014 年 4 月香港分行的一支行開設私人銀行戶口，開戶資金為港幣一千萬，該香港分行的私人銀行客戶經理並擔任其香港戶口的理財顧問。

當該名私人銀行客戶經理離職，這名內地客戶發現其香港戶口錄得巨額虧損，並向國內分行客戶經理透露曾支付投資盈利的 20% 為額外佣金予該名私人銀行客戶經理，該國內分行客戶經理發覺事件不尋常，於是向香港分行同事揭發被告違規行為。而根據該香港銀行的規定，客戶經理會向客戶提供投資建議，但銀行只會收取交易金額約 0.2% 作為佣金。

事件揭發後，該客戶由內地來港時被廉署邀請協助調查，後來獲得律政司發出免予起訴書的情況下出庭作供，轉為第二證人指證被告。